WWW.LIB.KNIGI-X.RU
БЕСПЛАТНАЯ  ИНТЕРНЕТ  БИБЛИОТЕКА - Электронные матриалы
 

«ДОГОВОР НА БРОКЕРСКОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ №_ г. Москва «_» 20 г. Общество с ограниченной ответственностью «Анкор Инвест», в лице, действующего на основании _, ...»

ДОГОВОР НА БРОКЕРСКОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ

№_______________________________________________________

г. Москва «___» __________ 20__ г.

Общество с ограниченной ответственностью «Анкор Инвест», в лице __________________________________, действующего на основании _________________________, именуемое в дальнейшем Компания, с одной стороны, и _____________________, в лице _____________________________, действующего на основании _________________, именуемое в дальнейшем Клиент, с другой стороны, вместе именуемые Стороны, заключили настоящий Договор (далее - Договор) о нижеследующем:

1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА Регламент, в порядке, предусмотренном Регламентом;

1.1. Компания обязуется за вознаграждение совершать по поручению Клиента 2.3.3. иные права, предусмотренные Регламентом.

юридические и иные действия, связанные с совершением сделок с ценными 2.4. Компания обязана:

бумагами, от своего имени, но за счёт Клиента, либо от имени и за счёт 2.4.1. исполнять Поручения в интересах Клиента, в соответствии с его Клиента, на условиях и в порядке, установленных Договором и Регламентом указаниями, содержащимися в Поручениях, с соблюдением порядка и Брокерского обслуживания ООО «Анкор Инвест» (далее - Регламент).

условий, предусмотренных настоящим Договором и Регламентом;

1.2. Порядок взаимоотношений сторон при совершении сделок с ценными 2.4.2. обеспечить обособленный учёт находящихся у Компании денежных бумагами с использованием услуг организаторов торговли, фондовых бирж и средств Клиента, предназначенных для инвестирования в ценные иных профессиональных участников рынка ценных бумаг регулируется бумаги или полученных в результате продажи ценных бумаг, в настоящим Договором и Регламентом с учетом требований, устанавливаемых соответствии с порядком, предусмотренным федеральными законами и организаторами торговли, фондовыми биржами и иными профессиональными

–  –  –

АНКЕТА КЛИЕНТА

ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА

–  –  –

e-mail:

ОКПО: ОКАТО: ОКВЭД:

ИНН: КПП:

2. СВЕДЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИИ ПРОФУЧАСТНИКА РЦБ:

Лицензия:

3. БАНКОВСКИЕ РЕКВИЗИТЫ: *

Расчётный счет:

–  –  –

Единоличный исполнительный орган ________________________________________________

Бухгалтерский работник ________________________________________________

М.П.

5.** СВЕДЕНИЯ О ДОВЕРЕННОМ ЛИЦЕ:

Фамилия Имя Отчество:

–  –  –

М.П.

6. СВЕДЕНИЯ О СТРУКТУРЕ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА:

Структура органов управления юридического лица и их полномочия:

Состав учредителей (участников) юридического лица; сведения о лицах, имеющих право давать обязательные для юридического лица указания либо иным образом имеют возможность определять действия юридического лица (кроме лиц, имеющих право без доверенности действовать от имени юридического лица, а также лиц, входящих в органы управления юридического лица) Размер зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или размер уставного фонда, стоимости имущества

–  –  –

Являются ли руководители или учредители, либо их супруги, близкие родственники (родители, дети, дедушки, бабушки, внуки, братья, сестры, усыновители, усыновленные) иностранными публичными да нет должностными лицами

–  –  –

* Заполняется только в том случае, когда счетом будет распоряжаться не владелец счета, а доверенное лицо.

** Доверенность, выданная физическим лицом, должна быть нотариально удостоверена в соответствии с действующим законодательством РФ и предоставлена в ООО «Анкор Инвест».

*** При отправке по e-mail и почте всю ответственность за возможность несанкционированного проникновения в систему удаленного доступа в течение доставки несет Клиент.

ПАРОЛЬ ДЛЯ УСТНЫХ СООБЩЕНИЙ

«Достоверность информации подтверждаю»

ОТ ИМЕНИ КЛИЕНТА

–  –  –

1. Прошу ОТКРЫТЬ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ СЧЕТ / ВНЕСТИ ИЗМЕНЕНИЯ (ненужное зачеркнуть)

2. РЕГИСТРАЦИЯ В ТОРГОВОЙ СИСТЕМЕ: 4. ОБМЕН СООБЩЕНИЯМИ (УКАЗАТЬ РЕКВИЗИТЫ В АНКЕТЕ КЛИЕНТА):

–  –  –

Прошу осуществлять обслуживание в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, нормативными актами Банка России, правилами торговых систем и рынков, а также Регламентом оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «Анкор Инвест».

–  –  –

ОТ КЛИЕНТА:

____________________________________ /___________/ подпись

ОТМЕТКА О РЕГИСТРАЦИИ ЗАЯВЛЕНИЯ

Присвоен код Клиента № ___________

–  –  –

В соответствии с ТРЕБОВАНИЯМИ К ПРАВИЛАМ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БРОКЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРИ СОВЕРШЕНИИ ОПЕРАЦИЙ С

ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ КЛИЕНТОВ БРОКЕРА утвержденными ПРИКАЗОМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ОТ

5 АПРЕЛЯ 2011г. N 11-7/пз-н, настоящим Компания уведомляет Клиента о следующей информации:

1. Денежные средства Клиента будут учитываться на Специальном брокерском счете и на счетах Расчетных организаций ТС вместе со средствами других Клиентов. Риски, возникающие при учете средств Клиента на одном счете со средствами других Клиентов, указаны в Регламенте брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг (далее – Регламент) (неотъемлемая часть Договор на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг) и, в том числе, включают операционный риск (технический, технологический, кадровый) - риск прямых или косвенных потерь по причине неисправностей информационных, электрических и иных систем, или из-за ошибок, связанных с несовершенством инфраструктуры рынка, в том числе, технологий проведения операций, процедур управления, учета и контроля, или из-за действий (бездействия) персонала.

Обращаем Ваше внимание на то, что Декларация о рисках и настоящее Уведомление не раскрывают информации обо всех рисках вследствие разнообразия ситуаций, возникающих на рынке ценных бумаг.

2. Компания не открывает Клиенту отдельный (индивидуальный) Специальный брокерский счет в кредитных организациях для учета денежных средств Клиента.

3. В соответствии с п. 5.5 Регламента Компания вправе безвозмездно использовать в своих интересах денежные средства Клиента, при этом Компания гарантирует Клиенту исполнение Поручений за счет указанных денежных средств и их возврат по требованию Клиента.

Денежные средства Клиента со Специального брокерского счета могут быть зачислены Компанией на собственный счет Компании. При этом при поступлении от Клиента Поручения на покупку ценных бумаг Компания вправе осуществлять расчеты по сделке (сделкам), совершенной во исполнение Поручения, с собственного счета Компании без предварительного перечисления денежных средств Клиента на Специальный брокерский счет.

Клиент вправе в любое время потребовать возврата всей суммы или части принадлежащих ему денежных средств, находящихся на Специальном брокерском счете или на собственном счете Компании.

4. Внутренний учет денежных средств каждого клиента, находящихся на специальном брокерском счете (счетах) и/или собственном счете Компании, ведется раздельно в соответствии с Регламентом и Правилами ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами ООО «Анкор Инвест». Отчетность Клиенту предоставляется в соответствии с Главой VII Регламента.

5. Уведомление составлено в двух подлинных экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу, один из которых находится у Клиента, другой у Компании.

Также денежные средства Клиента будут учитываться в иных кредитных организациях, в которых у Компании открыт Специальный брокерский счет в соответствии с требованиями законодательства.

По требованию Компания может предоставить Клиенту перечень кредитных организаций, в которых у Компании открыты Специальные брокерские счета и иную общедоступную информацию о таких кредитных организациях.

Уведомление составлено в двух подлинных экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу, один из которых находится у Клиента, другой у Компании.

КЛИЕНТ:

____________________________________ /___________/ подпись

–  –  –

ДЕКЛАРАЦИЯ (УВЕДОМЛЕНИЕ) О РИСКАХ,

СВЯЗАННЫХ С ОСУЩЕСТВЛЕНИЕМ ОПЕРАЦИЙ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ.

Цель настоящей Декларации – предоставить Инвестору информацию о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг, и предупредить о возможных потерях при осуществлении операций на фондовом рынке.

Обращаем Ваше внимание на то, что настоящая Декларация не раскрывает информации о всех рисках на рынке ценных бумаг вследствие разнообразия ситуаций, возникающих на рынке ценных бумаг.

Для целей настоящей декларации под риском при осуществлении операций на рынке ценных бумаг понимается возможность наступления события, влекущего за собой потери для Инвестора.

Риски классифицируются по различным основаниям:

По источникам рисков:

- системный риск – риск, связанный с функционированием системы в целом, будь то банковская система, депозитарная система, система торговли, система клиринга, рынок ценных бумаг как система, и прочие системы, влияющие каким-то образом на деятельность на рынке ценных бумаг. Одной из особенностей системных рисков является то, что они не могут быть уменьшены путем диверсификации. Таким образом, работая на рынке ценных бумаг, Вы изначально подвергаетесь системному риску, уровень которого можно считать неснижаемым (по крайней мере, путем диверсификации) при любых Ваших вложениях в ценные бумаги.

- несистемный (индивидуальный) риск – риск конкретного участника рынка ценных бумаг: инвестора, брокера, доверительного управляющего, торговой площадки, депозитария, банка, эмитента, регуляторов рынка ценных бумаг, прочие. Данный вид рисков может быть уменьшен путем диверсификации.

В группе основных рисков эмитента можно выделить:

- риск ценной бумаги – риск вложения средств в конкретный инструмент инвестиций;

- отраслевой риск – риск вложения средств в ценные бумаги эмитента, который относится к какой-то конкретной отрасли;

- риск регистратора – риск вложения средств в ценные бумаги эмитента, у которого заключен договор на обслуживание с конкретным регистратором.

По экономическим последствиям для Инвестора:

- риск потери дохода – возможность наступления события, которое влечет за собой частичную или полную потерю ожидаемого дохода от инвестиций;

- риск потери инвестируемых средств – возможность наступления события, которое влечет за собой частичную или полную потерю инвестируемых средств;

- риск потерь, превышающих инвестируемую сумму - возможность наступления события, которое влечет за собой не только полную потерю ожидаемого дохода и инвестируемых средств, но и потери, превышающие инвестируемую сумму.

По связи Инвестора с источником риска:

- непосредственный – источник риска напрямую связан какими-либо отношениями с Инвестором;

- опосредованный – возможность наступления неблагоприятного для Инвестора события у источника, не связанного непосредственно с Инвестором, но влекущего за собой цепочку событий, которые, в конечном счете, приводят к потерям у Инвестора.

По факторам риска:

- экономический – риск возникновения неблагоприятных событий экономического характера. Среди таких рисков необходимо выделить следующие:

- ценовой – риск потерь от неблагоприятных изменений цен;

- валютный – риск потерь от неблагоприятных изменений валютных курсов;

- процентный – риск потерь из-за негативных изменений процентных ставок;

- инфляционный – возможность потерь в связи с инфляцией;

- риск ликвидности – возможность возникновения затруднений с продажей или покупкой ценной бумаги в определенный момент времени;

- правовой – риск законодательных изменений (законодательный риск) - возможность потерь от вложений в ценные бумаги в связи с появлением новых или изменением существующих законодательных актов, в том числе налоговых.

- Законодательный риск включает также возможность потерь от отсутствия нормативно-правовых актов, регулирующих деятельность на рынке ценных бумаг в какомлибо его секторе.

- социально-политический – риск радикального изменения политического и экономического курса, особенно при смене Президента, Парламента, Правительства, риск социальной нестабильности, в том числе забастовок, риск начала военных действий.

- криминальный - риск, связанный с противоправными действиями, например такими, как подделка ценных бумаг, выпущенных в документарной форме, мошенничество и т.д.

- операционный (технический, технологический, кадровый)1 - риск прямых или косвенных потерь по причине неисправностей информационных, электрических и иных систем, или из-за ошибок, связанных с несовершенством инфраструктуры рынка, в том числе, технологий проведения операций, процедур управления, учета и контроля, или из-за действий (бездействия) персонала.

- техногенный – риск, порожденный хозяйственной деятельностью человека: аварийные ситуации, пожары и т.д.;

- природный – риск, не зависящий от деятельности человека (риски стихийных бедствий: землетрясение, наводнение, ураган, тайфун, удар молнии и т.д.) *** Данная Декларация не имеет своей целью заставить Вас отказаться от осуществления операций на фондовом рынке, а призвана помочь Вам оценить риски этого вида бизнеса и ответственно подойти к решению вопроса о выборе Вашей инвестиционной стратегии.

«Декларация (уведомление) о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг мною прочитана и понята. Я осознаю реальные риски при принятии инвестиционных решений».

КЛИЕНТ:

____________________________________ /___________/ подпись 1 Особую группу в операционных рисках можно выделить информационные риски, которые в последнее время приобретают особую остроту и включают в себя

–  –  –

Настоящей доверенностью (далее по тексту Клиент), уполномочивает:

ФИО, ДОЛЖНОСТЬ СОТРУДНИКОВ ПАСПОРТ: СЕРИЯ, НОМЕР, КЕМ, КОГДА ВЫДАН

1.

2.

3.

–  –  –

ОТ КЛИЕНТА:

____________________________________ /___________/ подпись

ДЛЯ СЛУЖЕБНЫХ ОТМЕТОК

Входящий № _______________ Дата приема поручения «____» ___________________20____г. Время ___час ___ мин.

Причина отклонения Поручения _____________________________________________________________________

–  –  –

2 Конвертация денежных средств по курсу Банка днем зачисления, поступившие до 15:00; Конвертация денежных средств по курсу Банка следующим за днем зачисления, поступившие после 15:00



Похожие работы:

«Электронный архив УГЛТУ 5. IK, Martin. Nadbyten zamstnanci. Musme je propustit. HRM, 2009, ronk V, slo 2, s. 24–25. ISSN 1801-4649.6. RUDLOV, Irena. Finann gramotnost. Diplomov prce. Praha : Czech Management Institut Praha (manaersk fakulta ESMA Barcelona), 2009.7. SCHW...»

«Министерство экономического развития и торговли Российской Федерации Государственный университет Высшая школа экономики Международный институт экономики и финансов Программа дисциплины БУХГ...»

«Journal of Siberian Federal University. Engineering & Technologies 5 (2014 7) 561-569 ~~~ УДК 532:537.311.32; 532:541.135.1 Electrolytes Based on the Potassium Kriolit for Low-Temperature Obtaining of Aluminium Olga Yu. Tkacheva*, Alexander A. Red`kin, Alexander. A. Dedyukhin, Alexey P. Apisarov, Pavel E. Tin`gaev and Yurii P. Zaykov Institu...»

«Симачёва Л.Н. Риски предприятий в сфере промышленного рыболовства. УДК 368.025.6 : 658 : 639.2(045) Риски предприятий в сфере промышленного рыболовства и совершенствование их страховой защиты Л.Н. Симачёва Экономический факультет МГТУ, кафедра...»

«20 БИЗНЕС-ЦЕНТРОВ общей площадью 263 670 м 2 ОТДЕЛ АРЕНДЫ Официальное издание ОТДЕЛ СЕРВИСА сети бизнес-центров "Сенатор" 332 0 222 №10 от 8 июня 2011 г. www.senator.spb.ru НЕЗАМЕНИМЫХ ЛЮДЕЙ НЕ БЫВАЕТ? Диктовать свою волю руководству и держать его в напряжении В зависимости от того, какую должность занимал незаменимы...»

«bo научные статьи обсуждения модели искусственный интеллект научное ПО дайджест ISSN 2077-5180 Свидетельство о регистрации СМИ ЭЛ №ФС77-40162 © Центральный экономико-математический институт Российской академии наук -2Ежеквартальный Интернет – журнал "Искусственные общества" Том 6, номер 1-4, I-I...»

«Николас Эпли Интуиция. Как понять, что чувствуют, думают и хотят другие люди http://www.litres.ru/pages/biblio_book/?art=9094431 Николас Эпли. Интуиция. Как понять, что чувствуют, думают и хотят другие люди: Азбука Бизнес, АзбукаАттикус; Москва; 2015 ISBN 978-5-38...»

«Министерство сельского хозяйства Российской Федерации Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего профессионального образования "Саратовский государственный аграрный университет имени Н. И. Вавилова" БУХГАЛТЕРСКИЙ УЧЕТ, СТАТИСТИКА краткий курс лекций Направление подготовки 38.06.01 Экономика Профи...»









 
2017 www.lib.knigi-x.ru - «Бесплатная электронная библиотека - электронные матриалы»

Материалы этого сайта размещены для ознакомления, все права принадлежат их авторам.
Если Вы не согласны с тем, что Ваш материал размещён на этом сайте, пожалуйста, напишите нам, мы в течении 1-2 рабочих дней удалим его.